“十四五”規(guī)劃編制工作，是2019-2020年從中央到各地均需集中力量推進(jìn)完成的戰(zhàn)略工程。在“十三五”漸近尾聲之際，如何研究形成“十四五”經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展基本思路和規(guī)劃綱要，形成精確可行的轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略藍(lán)圖和策略舉措，已成為各級政府部門亟需攻克的重點(diǎn)。
華略智庫理事長、戰(zhàn)略規(guī)劃研究中心主任姚榮偉，結(jié)合自己多次參與五年規(guī)劃編制和多年決策咨詢工作經(jīng)驗，將最新思考形成《未來已來，何以競勝——“十四五”規(guī)劃編制前瞻性研究系列研究》，特此推送，以饗讀者。
從新中國建立到現(xiàn)在，我國已歷13個五年規(guī)劃時期。“十四五”規(guī)劃雖是“規(guī)定動作”、常規(guī)性工作，是以往五年規(guī)劃的延續(xù)，但我們面臨的新矛盾、新問題、新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇、新目標(biāo)、新任務(wù)大不一樣。
總的來說，“十四五”時期是我國由全面建成小康社會向基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵時期，中華民族偉大復(fù)興夢從未像今天這樣離我們?nèi)绱酥覀冇龅降母鞣N內(nèi)外風(fēng)險和挑戰(zhàn)可能也是前所未有的，這也是為什么“十四五”規(guī)劃具有新時代特征和繼往開來里程碑意義的內(nèi)在邏輯。
如何研究形成“十四五”經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展基本思路和規(guī)劃綱要，形成精確可行的轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略藍(lán)圖、路線圖和策略舉措，已經(jīng)成為事關(guān)我國和各地實現(xiàn)新舊動能根本轉(zhuǎn)換、及時搶占競爭C位優(yōu)勢、橫渡所謂中等收入陷阱的“關(guān)鍵一招”。
因此，高度準(zhǔn)確預(yù)判“十四五”國內(nèi)外的大局大勢，創(chuàng)新提出階段性系統(tǒng)性的對策舉措清單，至關(guān)重要。在這方面，目前已經(jīng)有許多很好的觀點(diǎn)和見解。在此基礎(chǔ)上，上海華略智庫對“十四五”大局大勢和規(guī)劃編制要點(diǎn)的基本判斷是：
“十四五”規(guī)劃編制既有歷年五年規(guī)劃的常規(guī)性、延續(xù)性做法，但由于面臨的內(nèi)外發(fā)展環(huán)境、發(fā)展趨勢均發(fā)生了根本變化，經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向、發(fā)展方式都需要做出重大調(diào)整，基本思路和規(guī)劃綱要編制的研究重點(diǎn)與策劃路線也要做出重要創(chuàng)新。
力爭成為一個符合新時代、迎接新挑戰(zhàn)、推出新舉措、實現(xiàn)新轉(zhuǎn)變、奠定新基礎(chǔ)的歷史性行動綱領(lǐng)。
上篇：
未來已來，制高卡位和風(fēng)險把控勢在必行
謀局必先謀勢，謀定方能后動。
當(dāng)前國內(nèi)各界對改革開放、社會治理、城市管理、民生保障等重要領(lǐng)域的基本共識，在此無需再贅述。就我國面臨的內(nèi)外環(huán)境演變趨勢及其深遠(yuǎn)影響，我們有以下五大基本判斷：
判斷一：進(jìn)入兩個百年歷史交匯期
“十四五”時期的五年（2021-2025），是中國推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程非常關(guān)鍵的五年。
國內(nèi)既要鞏固提升、結(jié)算奠定中國共產(chǎn)黨成立一百周年（2021年）全面建成小康社會的偉大成果，更要為實現(xiàn)第二個一百年（2049建國100周年）第一階段（2021-2035第一個15年）奮斗目標(biāo)即基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化開好局、起好步打下堅實基礎(chǔ)。
在這“兩個百年交匯期”，我們理解中國即將邁入一個全新的發(fā)展階段。
首先歷史任務(wù)將從中國人民站起來、富起來逐步轉(zhuǎn)到強(qiáng)起來，要全面加快建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國，推動中國從世界邊緣轉(zhuǎn)向世界中心，成為世界一流強(qiáng)國。
其次，主要矛盾已從“人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾”轉(zhuǎn)化為“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”，民生保障不再是簡單托底數(shù)、滿足基本需求，而是要抬基數(shù)、實現(xiàn)高品質(zhì)生活。
【單從2019年上半年我國進(jìn)口貿(mào)易來看，上半年部分重要機(jī)電產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)消費(fèi)品進(jìn)口都實現(xiàn)了較快增長。比如美容化妝品及護(hù)膚品增長46.5%，水海產(chǎn)品增長39.1%，電動載人汽車增長92.1%，顯示出我國國內(nèi)消費(fèi)升級和政策紅利的釋放】
最后，競爭格局正在從梯隊追趕發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)化為局部同臺競技，許多重大創(chuàng)新需要處在世界前沿攻堅突破，許多重大問題需要獨(dú)創(chuàng)研究解決，追隨者開始向領(lǐng)路者轉(zhuǎn)型。
這三個標(biāo)志性轉(zhuǎn)變，意味著“十四五”規(guī)劃編制既要對準(zhǔn)國內(nèi)或國外最高標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)實施追趕策略、實行高水準(zhǔn)開放，還要結(jié)合自身國情和區(qū)域格局在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、人民高品質(zhì)生活、社會高效率管理、民生高水平服務(wù)、城市高智能管理等方面闖出一條新路。
尤其是上海、深圳、北京、杭州、廣州等國內(nèi)領(lǐng)軍城市更是肩負(fù)重任，“十四五”期間需要向全球城市前列、世界創(chuàng)新策源等目標(biāo)全速挺進(jìn)。
8月18日中央發(fā)布《支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》就是明證。
【《意見》明確指出：到2025年，深圳經(jīng)濟(jì)實力、發(fā)展質(zhì)量要躋身全球城市前列，研發(fā)投入強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力世界一流，建成現(xiàn)代化國際化創(chuàng)新型城市；到2035年，深圳高質(zhì)量發(fā)展成為全國典范，城市綜合競爭力世界領(lǐng)先，建成具有全球影響力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意之都；到本世紀(jì)中葉，深圳要成為競爭力、創(chuàng)新力、影響力卓著的全球標(biāo)桿城市�！�
判斷二：進(jìn)入外部劇變沖擊凸顯期
習(xí)近平總書記深刻指出，世界發(fā)展環(huán)境正面臨“百年未有之大變局”。
這個大變局從全球格局來看，主要是指近年來國際形勢多變急變、黑天鵝灰犀牛事件多出迭出，貿(mào)易保護(hù)主義單邊主義涌動躁動，全球投資貿(mào)易格局、全球科技創(chuàng)新格局、全球金融貨幣格局、全球多元治理體系等都面臨前所未有的大變革。
從更深層次和更聚焦意義上說，我們粗淺理解，核心問題還是指中國和美國綜合競爭尤其經(jīng)濟(jì)科技競爭從合作為主、競爭為輔轉(zhuǎn)向了競爭為主、合作為輔的新格局。
這也是美國奧巴馬政府曾經(jīng)提出的中美梯次共治——實質(zhì)美國占據(jù)高端、中國立足低端的設(shè)想破滅后，美國對中國近年崛起產(chǎn)生了強(qiáng)烈的競爭心態(tài)和不安全感，對中國采取了高壓、打壓和擠壓的競爭策略。
中美之間全面競合將成為貫穿“十四五”甚至更長歷史階段的標(biāo)志性大概率現(xiàn)象，這將對全球政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來非常深遠(yuǎn)的影響。
美國以逆全球化作為對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的基本政綱，中美雙邊關(guān)系和全球經(jīng)貿(mào)格局進(jìn)入艱難重構(gòu)期。外部發(fā)展環(huán)境的種種巨變，將對國內(nèi)各地大對外開放帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：
第一，外需緊縮或成新常態(tài)。這種出口緊縮新常態(tài)與國內(nèi)去產(chǎn)能、去杠桿等產(chǎn)生疊加效應(yīng)，將給我國經(jīng)濟(jì)特別是外向型經(jīng)濟(jì)突出的地區(qū)帶來更大下行風(fēng)險。尤其是部分對外貿(mào)易活躍的沿海地區(qū)、園區(qū)和企業(yè)等，可能會因為我國與某國有貿(mào)易摩擦而遇到重大經(jīng)營困難。
第二，規(guī)則調(diào)整壓力加大。我國在降低關(guān)稅、開放市場、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、削減國有企業(yè)補(bǔ)貼等諸多方面將面臨來自美國的高標(biāo)準(zhǔn)壓力，也有可能同步面臨其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體效仿美國提出的類似“公平貿(mào)易”的要求。
第三，利用國際資源障礙更多。目前日歐已宣布建立零關(guān)稅自貿(mào)區(qū)，如果美國與歐盟也達(dá)成協(xié)議，將使發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體逐漸形成零關(guān)稅貿(mào)易圈，勢必會給我們降低關(guān)稅帶來更大壓力，將嚴(yán)重沖擊我國的制造業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。
在此背景下，許多跨國企業(yè)在選擇投資目的地或擴(kuò)大生產(chǎn)線時，就有可能考慮成本因素而有更多的選擇。從電子產(chǎn)品制造業(yè)來看，部分知名制造商開始選擇在越南、泰國建廠。
這意味著，過去主要依靠外資規(guī)模進(jìn)入、工業(yè)規(guī)模出口的時代一去不復(fù)返了。
“十四五”時期國內(nèi)各地既要堅定不移擴(kuò)大開放，獲取寶貴的全球高端要素資源，也要立足產(chǎn)業(yè)自主可控的基底，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)、商業(yè)模式創(chuàng)新，在若干重要行業(yè)領(lǐng)域，培育一批本土創(chuàng)新型企業(yè)，這是創(chuàng)新型國家建設(shè)的基底。
判斷三：進(jìn)入動能轉(zhuǎn)換風(fēng)險管理期
2018年我國人均GDP逼近1萬美元，已經(jīng)邁入中上等收入階段�！笆奈濉逼谀┯锌赡芡黄�1.5萬美元，向高收入國家邁進(jìn)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量高能級發(fā)展，這是樂觀預(yù)期的模擬判斷。
但同時，“十四五”時期也是國內(nèi)跨過中等收入陷阱的關(guān)鍵期，新舊動能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長、政府財政稅收存在低速失速的可能，經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險底線管理將成為今后五年各級政府需要進(jìn)行提前預(yù)備的重大必備工作。
主要判斷依據(jù)有兩個方面：一方面，國內(nèi)制造業(yè)面臨美國等發(fā)達(dá)國家的高端打壓和一些發(fā)展中國家的中低端擠出的雙重擠壓。特別是美國對華技術(shù)制約，可能破壞我國電子信息產(chǎn)業(yè)鏈完整性，給企業(yè)帶來類似中興事件的打擊。
另一方面，國內(nèi)制造業(yè)也面臨成本快速上升、金融去杠桿、環(huán)保約束強(qiáng)化、快速老齡化、“脫實向虛”等方面的影響，傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域出現(xiàn)了部分企業(yè)加速向外轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。
特別是受中美貿(mào)易摩擦沖擊，部分跨國企業(yè)訂單外轉(zhuǎn)加強(qiáng)，企業(yè)開始考慮產(chǎn)能外轉(zhuǎn)，布局新建海外工廠，企業(yè)外遷意愿提升。
【據(jù)統(tǒng)計，我國沿海地區(qū)人工成本是柬埔寨的4.3倍、越南的2.7倍、印度的2 倍；廣東工業(yè)用地出讓單價約為美國中西部的4-6倍、越南的1.5倍。2018年以來，東南亞投資熱度快速提升，英特爾、富士康等跨國企業(yè)、著名代工企業(yè)紛紛到印度、越南等國布局】
這就意味著，“十四五”期間，國內(nèi)部分沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能會集中高頻發(fā)生，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型將面臨青黃不接的風(fēng)險考驗，尤其是部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)新舊產(chǎn)業(yè)斷檔風(fēng)險可能高企。
同時，“十四五”期間如何確保我國經(jīng)濟(jì)在持續(xù)穩(wěn)定增長中推動創(chuàng)新轉(zhuǎn)型加速并實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，將成為五年規(guī)劃最主要的挑戰(zhàn)和重任。
對于發(fā)達(dá)地區(qū)而言，既要鞏固制造業(yè)的優(yōu)勢和占比底線，防止傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過快或“二轉(zhuǎn)三”過多導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化，更要加速培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍型企業(yè)，培育高質(zhì)量的新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)。
對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，需要著重改善自身的營商環(huán)境和區(qū)位優(yōu)勢，利用好重大交通設(shè)施改善的優(yōu)勢（比如西部陸海新通道建設(shè)的機(jī)遇），加大力度吸引發(fā)達(dá)地區(qū)合適的產(chǎn)業(yè)梯度性、系統(tǒng)性轉(zhuǎn)移和落地。
也要適度布局具備比較競爭優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)，防止在新一輪競爭格局中一步落后、步步落后，最后甚至被邊緣化的風(fēng)險。
判斷四：進(jìn)入卡脖子高技術(shù)猛攻期
我們對于“十四五”期間世界新一輪科技產(chǎn)業(yè)革命變化趨勢的重大判斷，就是人工智能產(chǎn)業(yè)（AI+）將在今后五年進(jìn)入臨界爆發(fā)期，給世界各國和國內(nèi)各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來極其深刻的影響，有可能深刻改變世界主要大國在未來幾十年里的產(chǎn)業(yè)發(fā)展位勢。
據(jù)《第四次工業(yè)革命》預(yù)測，2025年之前美國將大概率出現(xiàn)機(jī)器人藥劑師，無人駕駛汽車將占到美國道路行駛車輛的10％，30％的企業(yè)審計由人工智能執(zhí)行，家用電器和設(shè)備占到一半以上的互聯(lián)網(wǎng)流量，第一個人工智能機(jī)器將加入公司董事會。
人工智能、生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)將“以更快的速度、更廣的范圍整合和重構(gòu)全球價值鏈條”，有可能會帶來國家之間競爭的“贏者通吃”。
反觀國內(nèi)，目前國內(nèi)關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等對外依存度仍在50%以上。
大量的集成電路、汽車、儀器儀表、顯示面板、自動數(shù)據(jù)處理器、飛機(jī)和航空器、電子元器件、醫(yī)療器械等產(chǎn)品，其核心控件大多依賴國外。
如機(jī)器人高精密減速器、高性能伺服電機(jī)和驅(qū)動器、高性能控制器、傳感器和末端執(zhí)行器等五大關(guān)鍵零部件均來自于進(jìn)口。
更重要的是，美國等對中國引進(jìn)技術(shù)和對外投資正在進(jìn)行“卡脖子”，對我國先進(jìn)技術(shù)出口和國企對外并購嚴(yán)加限制，這將對我國利用國外技術(shù)、品牌等優(yōu)質(zhì)資源促進(jìn)國內(nèi)發(fā)展造成重大影響。
對此，“十四五”時期中央和國內(nèi)各地必將加速實施《中國制造2025 戰(zhàn)略》，著眼建立自主可控的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，聚焦集成電路芯片、生物科技、航空航天、核心部件等一批“卡脖子”關(guān)鍵前沿技術(shù)短板。
史無前例地提高研發(fā)創(chuàng)新投入，全面加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)，加快研究實施關(guān)鍵零部件、核心技術(shù)的可替代性措施，力爭在自主可控方面實現(xiàn)歷史性突破。這也將成為國內(nèi)諸多領(lǐng)軍城市“十四五”期間科技創(chuàng)新的主題主線。
判斷五：進(jìn)入要素資源稀缺爭奪期
“十四五”期間由于國內(nèi)各地經(jīng)濟(jì)下行壓力加大和資源環(huán)境約束加劇，在支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要素特別是高端資源的爭取上也已經(jīng)出現(xiàn)了兩個現(xiàn)象級事件：一是土地、財政和環(huán)境資源壓力迅速抬升；二是政策、平臺和人才爭奪張力迅速鋪開。
這實際上預(yù)示著，各地在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面的競爭，既是招商引資和產(chǎn)業(yè)培育的競爭，也是關(guān)鍵資源和上位支持的競爭。
在資源稀缺性方面，建設(shè)用地指標(biāo)在國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)日益匱乏，完全進(jìn)入依靠城市更新改造盤活存量土地的時代。值得注意的是，部分地區(qū)用地指標(biāo)非常緊缺，重大項目數(shù)年“一地難求”也早已成為常態(tài)。
部分中心城市由于存量土地盤活成本居高，不得不通過“二轉(zhuǎn)三”建設(shè)商辦樓宇，這不但加劇了商辦樓宇過�，F(xiàn)象，更減少了先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展空間。
同時，近年來各地政府明顯加大了環(huán)境整治力度，大批量淘汰了落后產(chǎn)能，但同時由于全區(qū)域執(zhí)行嚴(yán)格的氮磷排放標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致生物醫(yī)藥、新型化工等產(chǎn)業(yè)無法通過環(huán)評而落地。
隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力凸顯，各地政府財稅收入的陸續(xù)結(jié)束了高速增長時代，部分地方政府稅收甚至出現(xiàn)了絕對下降。因此，“十四五”時期公共財政收支平衡壓力將作為問題凸顯出來。
在資源競爭性方面，2018年最著名的就是爆發(fā)了全國百城“搶人大戰(zhàn)”，紛紛推出優(yōu)惠的人才政策鼓勵落戶本地。
東部沿海地區(qū)中心城市陸續(xù)推出了尖端人才專題引進(jìn)計劃，推出巨額資金支持吸引高端人才團(tuán)隊創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大力加強(qiáng)對平臺型機(jī)構(gòu)包括互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)、國家級研發(fā)設(shè)施平臺、估值10億美元以上獨(dú)角獸企業(yè)、高能級峰會論壇等的爭搶，以重大功能平臺落地推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚。
特別是近年來上海、深圳、北京、杭州、雄安等地全面加大了對制度先行和政策扶持的爭取，自貿(mào)區(qū)新片區(qū)啟動、科創(chuàng)板以及注冊制試點(diǎn)、外籍人才個稅15%封頂、服務(wù)業(yè)全面擴(kuò)大開放直至“中國特色社會主義先行示范區(qū)”設(shè)立等，給政策落地地區(qū)發(fā)展帶來了巨大的領(lǐng)先優(yōu)勢和品牌效應(yīng)。
“十四五”期間，如何解決關(guān)鍵要素資源盤活問題、獲取國家支持開展先行試點(diǎn)，將成為決定一個地區(qū)轉(zhuǎn)型升級能否成功的“制勝一招”。
本文是華略智庫關(guān)于《未來已來，何以競勝——“十四五”規(guī)劃編制前瞻性研究系列研究》的首篇——《未來已來，制高卡位和風(fēng)險把控勢在必行》
